Внимание! Обновленная версия сайта с уточненными данными находится здесь.
ПИФ, реестр инвестиционных паев и регистратор
Регистратор - это организация, ведущая реестр владельцев инвестиционных паев ПИФ. Ведение реестра владельцев инвестиционных паев вправе осуществлять только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, или специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда на основании договора с управляющей компанией.
Деятельность регистратора регулируется Федеральным законом от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 июня 2002 г. N 20 "Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов", другими законодательными и нормативными актами РФ.
На этой странице мы рассмотрим основные вопросы, связанные с деятельностью регистратора паевых инвестиционных фондов и ведением реестра инвестиционных паев.
Инвестиции онлайн в ценные бумаги. Узнать подробности:
Права и обязанности регистратора, ведение реестра паев ПИФ
Регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев инвестиционных паев ПИФ, несет субсидиарную ответственность с управляющей компанией этого фонда перед инвесторами за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению указанного реестра, предусмотренных настоящим Федеральным законом, правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом и договором с управляющей компанией.
Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, зарегистрированные в федеральном органе по рынку ценных бумаг, должны включать:
- перечень и сроки совершения операций регистратором;
- перечень и формы документов, на основании которых регистратор совершает операции в реестре;
- формы, содержание и сроки предоставления выписок и информации из реестра;
- размер оплаты услуг регистратора за совершение операций;
- правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;
- порядок взаимодействия регистратора и его филиалов;
- требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к порядку ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
Регистратор обязан предоставлять выписки по состоянию данных счета на определенную дату. Такие выписки предоставляются на основании:
- заявления зарегистрированного лица о предоставлении выписки;
- заявления лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";
- запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;
- запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.
В выписке по лицевому счету должны содержаться:
- полное наименование, адрес и телефон регистратора;
- полное название паевого инвестиционного фонда;
- номер счета и его вид;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица или лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";
- дата и время, на которые выписка по счету подтверждает данные счета;
- количество инвестиционных паев, учитываемых на данном счете, в том числе количество заложенных и заблокированных инвестиционных паев;
- подпись уполномоченного лица регистратора;
- печать регистратора.
А вас интересует ответ на этот важный вопрос?
Если вас интересует другая информация об инвестициях в паевые инвестиционные фонды, то Вы можете познакомиться с ней на других страницах нашего сайта. Например, на страничках Что такое ПИФ, или Словарь терминов по теме паевых фондов.
Желаем успехов!
